國家藥監(jiān)局綜合司關(guān)于加強(qiáng)醫(yī)療器械生產(chǎn)經(jīng)營分級監(jiān)管工作的指導(dǎo)意見
各省、自治區(qū)、直轄市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)藥品監(jiān)督管理局:
為貫徹實(shí)施《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》,貫徹落實(shí)《醫(yī)療器械生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》《醫(yī)療器械經(jīng)營監(jiān)督管理辦法》要求,進(jìn)一步加強(qiáng)醫(yī)療器械生產(chǎn)經(jīng)營監(jiān)管工作,科學(xué)合理配置監(jiān)管資源,依法保障醫(yī)療器械安全有效,推動醫(yī)療器械質(zhì)量安全水平實(shí)現(xiàn)新提升,現(xiàn)提出以下指導(dǎo)意見。
一、總體要求
各級藥品監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)認(rèn)真貫徹落實(shí)《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》《醫(yī)療器械生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》《醫(yī)療器械經(jīng)營監(jiān)督管理辦法》要求,按照“風(fēng)險(xiǎn)分級、科學(xué)監(jiān)管,全面覆蓋、動態(tài)調(diào)整,落實(shí)責(zé)任、提升效能”的原則,開展醫(yī)療器械生產(chǎn)經(jīng)營分級監(jiān)管工作,夯實(shí)各級藥品監(jiān)管部門監(jiān)管責(zé)任,建立健全科學(xué)高效的監(jiān)管模式,加強(qiáng)醫(yī)療器械生產(chǎn)經(jīng)營監(jiān)督管理,保障人民群眾用械安全。
二、開展醫(yī)療器械生產(chǎn)分級監(jiān)管
?。ㄒ唬┞鋵?shí)生產(chǎn)分級監(jiān)管職責(zé)。國家藥品監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)指導(dǎo)和檢查全國醫(yī)療器械生產(chǎn)分級監(jiān)管工作,制定醫(yī)療器械生產(chǎn)重點(diǎn)監(jiān)管品種目錄;省、自治區(qū)、直轄市藥品監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)制定本行政區(qū)域醫(yī)療器械生產(chǎn)重點(diǎn)監(jiān)管品種目錄,組織實(shí)施醫(yī)療器械生產(chǎn)分級監(jiān)管工作;設(shè)區(qū)的市級負(fù)責(zé)藥品監(jiān)督管理的部門依法按職責(zé)負(fù)責(zé)本行政區(qū)域第一類醫(yī)療器械生產(chǎn)分級監(jiān)管的具體工作。
(二)結(jié)合實(shí)際確定重點(diǎn)監(jiān)管品種目錄。國家藥品監(jiān)督管理局根據(jù)醫(yī)療器械產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)程度制定并動態(tài)調(diào)整醫(yī)療器械生產(chǎn)重點(diǎn)監(jiān)管品種目錄(見附件1);省、自治區(qū)、直轄市藥品監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)綜合分析本行政區(qū)域同類產(chǎn)品注冊數(shù)量、市場占有率、生產(chǎn)質(zhì)量管理總體水平和風(fēng)險(xiǎn)會商情況等因素,對國家藥品監(jiān)督管理局制定的目錄進(jìn)行補(bǔ)充,確定本行政區(qū)域醫(yī)療器械生產(chǎn)重點(diǎn)監(jiān)管品種目錄并進(jìn)行動態(tài)調(diào)整。
對于跨區(qū)域委托生產(chǎn)的醫(yī)療器械注冊人,由注冊人所在地省、自治區(qū)、直轄市藥品監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)研究確定其產(chǎn)品是否納入本行政區(qū)域醫(yī)療器械生產(chǎn)重點(diǎn)監(jiān)管品種目錄。
?。ㄈ┲贫ǚ旨壉O(jiān)管細(xì)化規(guī)定。省、自治區(qū)、直轄市藥品監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)結(jié)合本行政區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展、企業(yè)質(zhì)量管理狀況和監(jiān)管資源配備情況,制定并印發(fā)醫(yī)療器械生產(chǎn)分級監(jiān)管細(xì)化規(guī)定,明確監(jiān)管級別劃分原則,以及對不同監(jiān)管級別醫(yī)療器械注冊人備案人、受托生產(chǎn)企業(yè)的監(jiān)督檢查形式、頻次和覆蓋率。
監(jiān)管級別劃分和檢查要求可以按照以下原則:
對風(fēng)險(xiǎn)程度高的企業(yè)實(shí)施四級監(jiān)管,主要包括生產(chǎn)本行政區(qū)域重點(diǎn)監(jiān)管品種目錄產(chǎn)品,以及質(zhì)量管理體系運(yùn)行狀況差、有嚴(yán)重不良監(jiān)管信用記錄的企業(yè);
對風(fēng)險(xiǎn)程度較高的企業(yè)實(shí)施三級監(jiān)管,主要包括生產(chǎn)除本行政區(qū)域重點(diǎn)監(jiān)管品種目錄以外第三類醫(yī)療器械,以及質(zhì)量管理體系運(yùn)行狀況較差、有不良監(jiān)管信用記錄的企業(yè);
對風(fēng)險(xiǎn)程度一般的企業(yè)實(shí)施二級監(jiān)管,主要包括生產(chǎn)除本行政區(qū)域重點(diǎn)監(jiān)管品種目錄以外第二類醫(yī)療器械的企業(yè);
對風(fēng)險(xiǎn)程度較低的企業(yè)實(shí)施一級監(jiān)管,主要包括生產(chǎn)第一類醫(yī)療器械的企業(yè)。
涉及多個監(jiān)管級別的,按照最高級別進(jìn)行監(jiān)管。
一般情況下,對實(shí)施四級監(jiān)管的企業(yè),每年全項(xiàng)目檢查不少于一次;對實(shí)施三級監(jiān)管的,每年檢查不少于一次,其中每兩年全項(xiàng)目檢查不少于一次;對實(shí)施二級監(jiān)管的,原則上每兩年檢查不少于一次;對實(shí)施一級監(jiān)管的,原則上每年隨機(jī)抽取本行政區(qū)域25%以上的企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督檢查,并對新增第一類醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)在生產(chǎn)備案之日起3個月內(nèi)開展現(xiàn)場檢查,必要時(shí)對生產(chǎn)地址變更或者生產(chǎn)范圍增加的第一類醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)場核查。監(jiān)督檢查可以與產(chǎn)品注冊體系核查、生產(chǎn)許可變更或者延續(xù)現(xiàn)場核查等相結(jié)合,提高監(jiān)管效能。
全項(xiàng)目檢查是指藥品監(jiān)督管理部門按照醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范及相應(yīng)附錄,對監(jiān)管對象開展的覆蓋全部適用項(xiàng)目的檢查。對委托生產(chǎn)的醫(yī)療器械注冊人備案人開展的全項(xiàng)目檢查,應(yīng)當(dāng)包括對受托生產(chǎn)企業(yè)相應(yīng)生產(chǎn)活動的檢查。
(四)動態(tài)調(diào)整監(jiān)管級別。省、自治區(qū)、直轄市藥品監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)醫(yī)療器械生產(chǎn)分級監(jiān)管細(xì)化規(guī)定,結(jié)合監(jiān)督檢查、監(jiān)督抽驗(yàn)、不良事件監(jiān)測、產(chǎn)品召回、投訴舉報(bào)和案件查辦等情況,每年組織對本行政區(qū)域醫(yī)療器械注冊人備案人、受托生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)程度進(jìn)行科學(xué)研判,確定監(jiān)管級別并告知企業(yè)。對于當(dāng)年內(nèi)醫(yī)療器械注冊人備案人、受托生產(chǎn)企業(yè)出現(xiàn)嚴(yán)重質(zhì)量事故,新增高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品、國家集中帶量采購中選產(chǎn)品、創(chuàng)新產(chǎn)品等情況,應(yīng)當(dāng)即時(shí)評估并調(diào)整其監(jiān)管級別。
對于長期以來監(jiān)管信用狀況較好的企業(yè),可以酌情下調(diào)監(jiān)管級別;對于以委托生產(chǎn)方式或者通過創(chuàng)新醫(yī)療器械審評審批通道取得產(chǎn)品上市許可,以及跨區(qū)域委托生產(chǎn)的醫(yī)療器械注冊人,僅進(jìn)行受托生產(chǎn)的受托生產(chǎn)企業(yè),國家集中帶量采購中選產(chǎn)品的醫(yī)療器械注冊人備案人、受托生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)酌情上調(diào)監(jiān)管級別。具體調(diào)整方式由省、自治區(qū)、直轄市藥品監(jiān)管部門結(jié)合本行政區(qū)域企業(yè)整體監(jiān)管信用狀況、企業(yè)數(shù)量和監(jiān)管資源配比等情況確定。
?。ㄎ澹└鶕?jù)監(jiān)管級別強(qiáng)化監(jiān)督檢查。省、自治區(qū)、直轄市藥品監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)按照分級監(jiān)管規(guī)定,制定年度監(jiān)督檢查計(jì)劃,明確檢查頻次和覆蓋率,確定監(jiān)管重點(diǎn);堅(jiān)持問題導(dǎo)向,綜合運(yùn)用監(jiān)督檢查、重點(diǎn)檢查、跟蹤檢查、有因檢查和專項(xiàng)檢查等多種形式強(qiáng)化監(jiān)督管理。監(jiān)督檢查可以采取非預(yù)先告知的方式進(jìn)行,重點(diǎn)檢查、有因檢查和專項(xiàng)檢查原則上采取非預(yù)先告知的方式進(jìn)行。
對于通過國家藥品監(jiān)督管理局創(chuàng)新醫(yī)療器械審評審批通道取得產(chǎn)品上市許可的醫(yī)療器械注冊人及其受托生產(chǎn)企業(yè),應(yīng)當(dāng)充分考慮創(chuàng)新醫(yī)療器械監(jiān)管會商確定的監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和監(jiān)管措施;對于因停產(chǎn)導(dǎo)致質(zhì)量管理體系無法持續(xù)有效運(yùn)行的企業(yè),應(yīng)當(dāng)跟蹤掌握相關(guān)情況,采取有針對性的監(jiān)管措施。
三、開展醫(yī)療器械經(jīng)營分級監(jiān)管
?。┞鋵?shí)經(jīng)營分級監(jiān)管職責(zé)。國家藥品監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)指導(dǎo)和檢查全國醫(yī)療器械經(jīng)營分級監(jiān)管工作,并制定醫(yī)療器械經(jīng)營重點(diǎn)監(jiān)管品種目錄;省、自治區(qū)、直轄市藥品監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)指導(dǎo)和檢查設(shè)區(qū)的市級負(fù)責(zé)藥品監(jiān)督管理的部門實(shí)施醫(yī)療器械經(jīng)營分級監(jiān)管工作;設(shè)區(qū)的市級負(fù)責(zé)藥品監(jiān)督管理的部門負(fù)責(zé)制定本行政區(qū)域醫(yī)療器械經(jīng)營重點(diǎn)監(jiān)管品種目錄,組織實(shí)施醫(yī)療器械經(jīng)營分級監(jiān)管工作;縣級負(fù)責(zé)藥品監(jiān)督管理的部門負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)醫(yī)療器械經(jīng)營分級監(jiān)管具體工作。
對于跨設(shè)區(qū)的市增設(shè)庫房的醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè),按照屬地管理原則,由經(jīng)營企業(yè)和倉庫所在地設(shè)區(qū)的市級負(fù)責(zé)藥品監(jiān)督管理的部門分別負(fù)責(zé)確定其監(jiān)管級別并實(shí)施監(jiān)管工作。
(七)結(jié)合實(shí)際確定重點(diǎn)監(jiān)管品種目錄。國家藥品監(jiān)督管理局根據(jù)醫(yī)療器械產(chǎn)品和產(chǎn)品經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)程度,制定并動態(tài)調(diào)整醫(yī)療器械經(jīng)營重點(diǎn)監(jiān)管品種目錄(見附件2);設(shè)區(qū)的市級負(fù)責(zé)藥品監(jiān)督管理的部門應(yīng)當(dāng)綜合分析產(chǎn)品監(jiān)督抽驗(yàn)、不良事件監(jiān)測、產(chǎn)品召回、質(zhì)量投訴、風(fēng)險(xiǎn)會商情況等因素,對國家藥品監(jiān)督管理局制定的目錄進(jìn)行補(bǔ)充,確定本行政區(qū)域醫(yī)療器械經(jīng)營重點(diǎn)監(jiān)管品種目錄并進(jìn)行動態(tài)調(diào)整。
對于跨設(shè)區(qū)的市增設(shè)庫房的醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè),由庫房所在地設(shè)區(qū)的市級負(fù)責(zé)藥品監(jiān)督管理的部門負(fù)責(zé)確定其庫存的產(chǎn)品是否屬于本行政區(qū)域醫(yī)療器械經(jīng)營重點(diǎn)監(jiān)管產(chǎn)品。
?。ò耍┲贫ǚ旨壉O(jiān)管細(xì)化規(guī)定。設(shè)區(qū)的市級負(fù)責(zé)藥品監(jiān)督管理的部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)本行政區(qū)域醫(yī)療器械經(jīng)營的風(fēng)險(xiǎn)程度、經(jīng)營業(yè)態(tài)、質(zhì)量管理水平和企業(yè)監(jiān)管信用情況,結(jié)合醫(yī)療器械不良事件及產(chǎn)品投訴狀況等因素,制定并印發(fā)分級監(jiān)管細(xì)化規(guī)定,明確監(jiān)管級別劃分原則,以及對不同監(jiān)管級別醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)的監(jiān)督檢查形式、頻次和覆蓋率。
監(jiān)管級別劃分和檢查要求可以按照以下原則進(jìn)行:
對風(fēng)險(xiǎn)程度高的企業(yè)實(shí)施四級監(jiān)管,主要包括“為其他醫(yī)療器械注冊人、備案人和生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)專門提供貯存、運(yùn)輸服務(wù)的”經(jīng)營企業(yè)和風(fēng)險(xiǎn)會商確定的重點(diǎn)檢查企業(yè);
對風(fēng)險(xiǎn)程度較高的企業(yè)實(shí)施三級監(jiān)管,主要包括本行政區(qū)域醫(yī)療器械經(jīng)營重點(diǎn)監(jiān)管品種目錄產(chǎn)品涉及的批發(fā)企業(yè),上年度存在行政處罰或者存在不良監(jiān)管信用記錄的經(jīng)營企業(yè);
對風(fēng)險(xiǎn)程度一般的企業(yè)實(shí)施二級監(jiān)管,主要包括除三級、四級監(jiān)管以外的經(jīng)營第二、三類醫(yī)療器械的批發(fā)企業(yè),本行政區(qū)域醫(yī)療器械經(jīng)營重點(diǎn)監(jiān)管品種目錄產(chǎn)品涉及的零售企業(yè);
對風(fēng)險(xiǎn)程度較低的企業(yè)實(shí)施一級監(jiān)管,主要包括除二、三、四級監(jiān)管以外的其他醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)。
涉及多個監(jiān)管級別的,按最高級別對其進(jìn)行監(jiān)管。
實(shí)施四級監(jiān)管的企業(yè),設(shè)區(qū)的市級負(fù)責(zé)藥品監(jiān)督管理的部門每年組織全項(xiàng)目檢查不少于一次;實(shí)施三級監(jiān)管的企業(yè),設(shè)區(qū)的市級負(fù)責(zé)藥品監(jiān)督管理的部門每年組織檢查不少于一次,其中每兩年全項(xiàng)目檢查不少于一次;實(shí)施二級監(jiān)管的企業(yè),縣級負(fù)責(zé)藥品監(jiān)督管理的部門每兩年組織檢查不少于一次,對角膜接觸鏡類和防護(hù)類產(chǎn)品零售企業(yè)可以根據(jù)監(jiān)管需要確定檢查頻次;實(shí)施一級監(jiān)管的企業(yè),縣級負(fù)責(zé)藥品監(jiān)督管理的部門按照有關(guān)要求,每年隨機(jī)抽取本行政區(qū)域25%以上的企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督檢查,4年內(nèi)達(dá)到全覆蓋。必要時(shí),對新增經(jīng)營業(yè)態(tài)的企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)場核查。
全項(xiàng)目檢查是指藥品監(jiān)督管理部門按照醫(yī)療器械經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范及相應(yīng)附錄,對經(jīng)營企業(yè)開展的覆蓋全部適用項(xiàng)目的檢查。對“為其他醫(yī)療器械注冊人、備案人和生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)專門提供貯存、運(yùn)輸服務(wù)的”經(jīng)營企業(yè)開展的全項(xiàng)目檢查,應(yīng)當(dāng)包括對委托的經(jīng)營企業(yè)的抽查。
?。ň牛﹦討B(tài)調(diào)整監(jiān)管級別。設(shè)區(qū)的市級負(fù)責(zé)藥品監(jiān)督管理的部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)醫(yī)療器械經(jīng)營分級監(jiān)管細(xì)化規(guī)定,在全面有效歸集醫(yī)療器械產(chǎn)品、企業(yè)和監(jiān)管等信息的基礎(chǔ)上,每年組織對本行政區(qū)域醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)、跨設(shè)區(qū)的市增設(shè)庫房的醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)進(jìn)行評估,科學(xué)研判企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)程度,確定監(jiān)管級別并告知企業(yè)。對于新增經(jīng)營業(yè)態(tài)等特殊情況可以即時(shí)確定或調(diào)整企業(yè)監(jiān)管級別。
對于長期以來監(jiān)管信用情況較好的企業(yè),可以酌情下調(diào)監(jiān)管級別;對于存在嚴(yán)重違法違規(guī)行為、異地增設(shè)庫房、國家集中帶量采購中選產(chǎn)品和疫情防控用產(chǎn)品經(jīng)營企業(yè)應(yīng)當(dāng)酌情上調(diào)監(jiān)管級別。具體調(diào)整方式由設(shè)區(qū)的市級負(fù)責(zé)藥品監(jiān)管的部門結(jié)合本行政區(qū)域企業(yè)整體監(jiān)管信用狀況、企業(yè)數(shù)量和監(jiān)管資源配比等情況確定。
?。ㄊ└鶕?jù)監(jiān)管級別強(qiáng)化監(jiān)督檢查。地方各級負(fù)責(zé)藥品監(jiān)督管理的部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)監(jiān)管級別,制定年度監(jiān)督檢查計(jì)劃,明確檢查重點(diǎn)、檢查方式、檢查頻次和覆蓋率。檢查方式原則上應(yīng)當(dāng)采取突擊性監(jiān)督檢查,鼓勵采用現(xiàn)代信息技術(shù)手段實(shí)施監(jiān)督管理,提高監(jiān)管效率和水平。
四、加強(qiáng)監(jiān)督管理,提高監(jiān)管效能
?。ㄊ唬┘訌?qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。各級藥品監(jiān)督管理部門要切實(shí)提高政治站位,充分認(rèn)識在監(jiān)管對象數(shù)量大幅增加、注冊人備案人制度全面實(shí)施、經(jīng)營新業(yè)態(tài)層出不窮的形勢下,進(jìn)一步加強(qiáng)分級監(jiān)管、提升監(jiān)管效能、推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)治理的重要意義。各省級藥品監(jiān)督管理部門要按照國家藥品監(jiān)督管理局統(tǒng)一部署,加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào),發(fā)揮主導(dǎo)作用,建立健全跨區(qū)域跨層級協(xié)同監(jiān)管機(jī)制,強(qiáng)化協(xié)作配合,加強(qiáng)對市、縣級負(fù)責(zé)藥品監(jiān)督管理的部門工作的監(jiān)督指導(dǎo),上下聯(lián)動,一體推進(jìn)醫(yī)療器械生產(chǎn)經(jīng)營分級監(jiān)管工作。
?。ㄊ┘訌?qiáng)問題處置。地方各級藥品監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)貫徹“四個最嚴(yán)”要求,對檢查發(fā)現(xiàn)的問題,嚴(yán)格依照法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范等要求處置,涉及重大問題的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)處置并向上級藥品監(jiān)督管理部門報(bào)告。對于產(chǎn)業(yè)發(fā)展中出現(xiàn)的新問題,相關(guān)藥品監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)調(diào)整完善分級管理細(xì)化規(guī)定,實(shí)現(xiàn)監(jiān)管精準(zhǔn)化、科學(xué)化、實(shí)效化,確保監(jiān)管全覆蓋、無縫隙。各省級藥品監(jiān)督管理部門要定期組織專家研判本行政區(qū)域醫(yī)療器械生產(chǎn)經(jīng)營安全形勢,分析共性問題、突出問題、薄弱環(huán)節(jié),提出改進(jìn)措施,形成年度報(bào)告。
?。ㄊ┘訌?qiáng)能力建設(shè)。各級藥品監(jiān)督管理部門要持續(xù)加強(qiáng)能力建設(shè),完善檢查執(zhí)法體系和稽查辦案機(jī)制,充實(shí)職業(yè)化專業(yè)化檢查員隊(duì)伍,加強(qiáng)稽查隊(duì)伍建設(shè),創(chuàng)新檢查方式方法,強(qiáng)化檢查稽查協(xié)同和執(zhí)法聯(lián)動。各級藥品監(jiān)督管理部門要查找監(jiān)管能力短板,明確監(jiān)管能力建設(shè)目標(biāo)和建設(shè)方向,豐富監(jiān)管資源,促進(jìn)科學(xué)分配,助推醫(yī)療器械產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展,更好地滿足人民群眾對醫(yī)療器械安全的需求。
本指導(dǎo)意見自2023年1月1日起施行。原國家食品藥品監(jiān)督管理總局《關(guān)于印發(fā)〈醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)分類分級監(jiān)督管理規(guī)定〉的通知》(食藥監(jiān)械監(jiān)〔2014〕234號)、《關(guān)于印發(fā)國家重點(diǎn)監(jiān)管醫(yī)療器械目錄的通知》(食藥監(jiān)械監(jiān)〔2014〕235號)、《關(guān)于印發(fā)〈醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)分類分級監(jiān)督管理規(guī)定〉的通知》(食藥監(jiān)械監(jiān)〔2015〕158號)和《醫(yī)療器械經(jīng)營環(huán)節(jié)重點(diǎn)監(jiān)管目錄及現(xiàn)場檢查重點(diǎn)內(nèi)容》(食藥監(jiān)械監(jiān)〔2015〕159號)同時(shí)廢止。